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1号牌照（证券交易类）

香港金融1号牌照是指在香港从事证券交易业务的必要条件，取得该牌照的公司，可以为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济人服务，同时还可进行单位信托基金配售及包销证券提供买卖服务。

由于香港金融开放程度很高，因此某些在国内不被允许的金融证券服务，也可以在香港开展（必须取得相应牌照）。

对于1号牌照来说，就包括证券中介牌照（小1号牌照，可根据介绍的客户数量，收取大1号牌照持有机构给予的回佣）和证券经纪牌照（大1号牌照，进行传统的券商服务业务）。

无论打算申请哪种类型的牌照，都需要以一家香港公司为依托。所以要申请香港1号牌照，就必须有一家合乎要求的香港公司。所谓合乎资格，主要为公司和人员两个方面：

1、必须在香港境内、依照香港公司法成立的香港公司，或在香港本地注册备案的境外公司。

2、设立完整健全的公司风险控制制度和管理架构，公司管理人员必须通过香港金管局证监会的认证，以确定其能够有效应对可能发生的风险和危机。

当满足香港公司及人员的要求后，即可准备相应资料，进行金融1号牌的申请工作。而这项工作也分为两个方面：

1、资料准备

申请1号牌照的资料主要包括香港公司注册证书、商业登记证、公司章程、公司董事及人员身份信息等；

公司管理人员的资历、学历证明，公司风险控制和企业架构资料，公司认购资本数和流动资金证明等。

2、资料递交

当准备完毕以上资料后，即可递交香港证监会，进行1号牌照审批。

经过一段时间审批后，香港证监会会向申请人发出审核结果（通过或拒绝申请）的通知。而在成功取得香港金融1号牌照后，还需要每月提交财务及经营计划报表。