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收藏:7号牌照(自动化交易服务)

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依照香港《证券及期货条例》的划分,金融服务行业被划分为多个细类,而自动化交易服务就被划分为第7类,想要为客户提供自动化交易服务,就需要取得第7号金融牌照,即自动化交易服务牌照。

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与香港其他金融牌照一样,想要申请香港金融第7号牌,也需要满足相应条件,具体为:

1、公司资质和资金要求

① 公司必须为依照香港《公司条例》注册成立的公司,或依照《公司条例》注册登记的境外公司,由于自动化交易服务需要托管客户资金,因此必须满足不低于500万港币的股份认购和不少于300万港币的流动资金要求。

② 公司内部必须设立完善的公司业务及管理架构,并委任合乎资格的专业人员对相关业务进行实时和有效的监督,以保证客户及股东的权益。而所谓合乎资格,是指必须通过香港证监会的要求,取得相应资历证明,并在实际工作中体现出其管理能力。

其中,专业人员的资历证明包括:通过至少1个行业认可的资格考试;或取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位(也可为其他专业,但必须在以上两个学科中取得合格成绩);或拥有法律、金融财务或会计方面的国际认可资格;具备5年以上的相关行业从业经验。

2、公司专业人员资历

公司专业人员除了需要满足专业要求,还需要证明其拥有足够资历,能够有效管理机构融资咨询公司的精要要求,即该人员需要通过至少1个本地监管架构的认可考试,并取得合格成绩。拥有可供证明的至少2年的管理技巧和经验。并拥有在申请日起可追溯的6年内,至少有3年的相关行业经验。

只有满足以上条件的自动化交易服务提供商,才能够向香港证监会提交香港金融7号牌的申请,而香港证监会也会根据申请者提供的资料,对申请者进行严格细致的审核和评估,才会决定是否向其颁发香港金融7号牌。


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