香港作为世界知名的金融中心和贸易自由港，不仅拥有商品进出口的便利条件，还因其国际金融中心的地位，能为投资者和金融服务商提供全面的金融投资选择。随着中国经济水平的快速提升，内地居民逐渐将目光转向国际金融市场，以期望能够获得更为丰厚的收益。在这样的情况下，不少内地企业想要依托香港，为内地客商提供国际化的金融服务。但想要在香港开展金融服务，就必须依照香港金融管理条例的规定，在香港申领金融服务牌照。今天，腾博国际事业部黄经理就为大家介绍，香港金融服务2号牌照的相关情况。

以往我们听到期货交易，总感觉有些陌生。但实际上，期货交易已经深入生活的方方面面。如矿产、粮食、能源等大宗商品，因其生产需要相对长的时间，因此当购买意向达成后，需要一段时间的生产和准备，而购买生产完成后产品的文书合同，就是称为期货合约。

也正是因为合约签订后到货物实际交付存在时间差，因此就产生相应套利空间，此时购买该货物的合约，也就可以被视作价值物而进入市场流通。

香港金融2号牌即期货合约交易牌照，主要针对的就是期货合约的交易活动。

随着中国经济水平的提升和改革开放政策的不断深入，内地金融市场也蓬勃发展，证券、期货这些金融投资行为也在民众中广泛流行开来。同时，大量内地资本也在利润驱动下开始向外扩张，想要参与国际期货市场的交易。

香港作为国际金融中心，是内地资本良好的出海通道，也能够提供对接国际市场的期货交易，因而吸引了不少来自内地的金融服务提供商，想要通过香港这个国际平台，为内地居民提供期货交易服务。

但与证券交易一样，期货合约交易相关手续专业性较强，且存在较高风险。因而香港证监会以市场准入的方式，将其纳入“九照”的管控体系，以此规范和管理香港期货交易市场。

与香港证券交易牌照一样，想要取得香港期货合约交易牌照，商业实体也必须满足一定的企业规模和资金要求，并在有效的风险管控体系下，由符合资格的专业人员进行监督交易活动，以避免诱发潜在的金融风险，损害投资者的利益。

由于期货合约交易是对未来商品交付的交易，受多方因素影响，故对于交易人员和风险管控人员的要求较高，并且由于期货交易公司也有可能代管客户的资金，因此香港证监会对于申请该牌照的公司，提出了较高要求，具体为：

No.1

商业主体要求

想要在香港开展期货合约交易，自然需要一个商业主体作为开展业务的平台。

而这个平台，既可以是香港本地注册并开业的公司，也可以是非香港注册但领取了香港商业登记证的境外公司，但无论是香港公司还是境外公司，都必须提供有效的公司成立证书（注册证书）和商业登记证。

为避免潜在的风险，该申请公司还必须设立完善且有效的审核机制和风险管控措施（如风险管控人员和交易审核架构），而这也是香港证监会审核的重点。同时，申请公司必须拥有独立的办公和经营场所以证明其能够实际开展业务，也便于监管机构和投资者确定其真实性。

No.2

人员要求

期货合约交易作为金融交易的重要组成部分，自然拥有较高的专业性，且期货行情涨跌互现，潜在风险较高，必须由有相关交易经验的专业人士把控风险，Zui大程度的保障客户利益。

因此必须由金融相关专业毕业、有一定工作经验的人士出任RO（Responsible Officer），且其中一名RO必须为公司执行董事，确保其在风险管控工作中能获得足够权利。

No.3

资金要求

与香港金融服务1号牌一样，期货合约交易牌照也可根据实际办理的业务情况，需要代管客户资金，为保证客户资金的安全，公司必须达到Zui低500万港币的公司已认缴股本，同时公司流动资金不少于300万港币，以防出现非法侵占客户资金的非法行为，同时也能有效避免公司因资金困难，导致客户利益受损的情况。

因此，想要获得香港证监会的期货合约交易牌照，就必须准备好充足材料，并按照相应流程，向香港证监会提交牌照申请。当香港证监会通过审核后，才会向申请人发放该牌照。

简单来说，香港期货合约交易牌照的获得，需要经历以下步骤：

Step.1  资料准备

申请香港期货合约牌照的要求多且严格，因此需要准备的资料证明文件自然也不会少。

一般来说，申请香港期货合约交易牌照，需要准备以下几项资料。在所需资料准备齐全之后，，即可汇编成册，与期货合约交易牌照申请，一同递交香港证监会审核。

具体申请香期货合约交易牌照所需的资料包括：

No1. 公司合规经营资料

包括公司注册证书、商业登记证、公司章程等

No2. 人员资料

包括Zui少两名业务负责人牌照及相关信息、公司股东及董事个人资料

No3. 风险防控资料

包括公司架构、业务管理规定、风险控制方案等

No4. 资金及来源证明等

Step.2  资料审核

当香港证监会收到相关资料后，会对申请人的资金来源，股东及董事的个人情况（信息真实性和个人信誉情况等），业务负责人的资料信息（包括执业牌照和行业经验等），公司资金的来源，办公及业务开展地点，公司合规资料真实性（特别是境外注册的公司），业务风险管理及控制措施等多个方面进行审核。

只有证监会认为该申请人符合证监会关于该牌照的相关要求，才会向其发放期货合约交易牌照。

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