私募基金QFLP/QDLP备案详细条例介绍-腾博全程代办

私募基金销售机构及其从业人员募 集资金，应当符合法律、行政法规、证监会和基金业协会的规定私募基金投资QFLP/QDLP备案代办

第五条协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断，不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证，也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证。

私募基金
管理人、私募基金托管人不得将私募基金财产归入其固有财
产私募基金投资QFLP/QDLP备案代办

第七十八条　本办法自2022年6月20日起施行

发生前款规定需备案或者报告事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东

基金募集不得超过国院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限、

 第八十九条 除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管

公募基金管理人违法经营情节严重或者出现重大风险，继续存续或者经营将严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以直接做出取消公募基金管理业务资格或者撤销的决定    

    百条基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付私募基金投资QFLP/QDLP备案代办

公募基金管理人应当按照规定提取、使用风险准备金，并按照要求对特定业务实施特别风险准备金制度


法律对它进行调整的目的就是恢复当事人之间平等的地位，为当事人之间平等地协商打下基础 

有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求 
第二十条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制
人不得有下列行为：
（一）《私募条例》第十二条规定的行为；
（二）以非自有资金出资；
（三）直接或者间接向投资者承诺保本保收益；
（四）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为


第七条　根据持股比例和对基金管理公司经营管理的影响，基金管理公司股东包括以下三类：

（一）主要股东，指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的大股东，证监会另有规定的除外；

（二）持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东；

（三）持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东私募基金投资QFLP/QDLP备案代办人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金


 第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
  第六十二条申请基金份额上市交易，基金管理人应当向证券提出申请，证券依法审核同意的，双方应当签订上市协议 
  百一十六条国院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利

发生前款规定需备案或者报告事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东  


第九条　持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东，应当符合下列条件，证监会另有规定的除外：

（一）本办法第八条的规定；

（二）股东为法人或者非法人组织的，自身及所控制的机构具有良好的诚信合规记录；Zui近1年净资产不低于1亿元人民币或者等值可自由兑换货币，资产质量和财务状况良好；公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好，能够为提升基金管理公司的综合竞争力提供支持；

（三）股东为自然人的，正直诚实，品行良好，Zui近1年个人金融资产不低于1000万元人民币，具备5年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备3年以上的证券投资经验且业绩良好或者3年以上公募基金业务管理经验私募基金投资QFLP/QDLP备案代办
公开募集证券投资基金管理人监督管理办法

（2022年3月24日证券监督管理委员会第2次委务会议审议通过）

目　　录

章　总　　则

第二章　公募基金管理人的准入

第三章　公募基金管理人的内部控制和业务规范

第四章　基金管理公司的治理和经营

第五章　公募基金管理人的退出

第六章　监督管理

第七章　法律责任

第八章　附　　则

第三十八条　基金管理公司应当在公司章程中明确经理层职责、管理人员范围             
第十一条 私募基金管理人应当履行下列职责：
（一）依法募集资金，办理私募基金份额登记和私募基
金备案；
（二）对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记
账，保证私募基金财产独立性，并与所投资产对应关系清晰、
准确、完整；
（三）按照规定和基金合同约定管理私募基金并进行投
资，建立有效的风险控制和隔离制度，防范利益冲突；
（四）按照规定和基金合同约定，办理与私募基金管理
业务活动有关的信息披露事项，计算并向投资者提供私募基
金份额、净值及投资者权益等情况；
（五）按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，
及时向投资者分配收益，并确保资金及收益返回投资者的账
户或者其账户；
（六）对私募基金进行独立核算并编制私募基金财务会
计报告，编制私募基金年度报告，保存私募基金财产管理业
务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（七）按照规定和基金合同约定召集基金份额持有人大
会；
（八）以契约形式设立私募基金的，私募基金管理人应
当以自己的名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其予以公告


基金管理公司子公司违法经营或者出现重大风险，将危害金融市场秩序、严重损害投资人合法权益的，证监会或者其派出机构可以对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、责令基金管理公司撤销子公司等措施私募基金投资QFLP/QDLP备案代办
    本条款规定的情形消失后，基金管理人应当及时支付赎回款项


第三十三条 私募基金管理人应当自私募基金募集完
毕之日起 20 个工作日内，依法向基金业协会报送下列材料，
办理备案：
（一）《私募条例》第二十二条规定的材料；
（二）招募说明书；
（三）风险揭示书以及投资者适当性相关文件材料；- 17 -
（四）募集账户信息、募集账户监督协议；
（五）证监会和基金业协会规定的其他材料             
私募基金可以采用公司、合伙企业、契约等形式设立

合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定私募基金投资QFLP/QDLP备案代办    第十一条国院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理；其派出机构依照授权履行职责


据规定，合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币
    第六十一条投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九条的规定向国院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效

基金管理公司的分支机构应当有符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施



第三十五条 私募基金下列事项发生变更的，私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内向基金业协会办理
变更备案手续：
（一）基金合同约定的存续期限、认缴规模、投资范围、
投资策略、费用及收益分配安排等重要事项；
（二）私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服
务机构；
（三）基金经理、基金管理团队或者关键人士；
（四）私募基金类型；
（五）影响私募基金运行和投资者重大利益的其他事
项
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生
变更的，应当按照要求及时向基金业协会履行变更登记手
续

第三十五条　基金管理公司应当建立健全独立董事制度，提供必要条件保障独立董事有效、独立履行职责

    第六十七条基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，从其约定独立董事应当制作年度履职报告，经股东（大）会审议并留存备查
私募基金管理人、私募基金销售机构应当向投资者全
面、充分解释基金合同有关条款，不得在基金合同签订前收
取投资者投资款项对于私募基金的设立，大部分发达国家多采实行注册豁免

私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
管理人员和投资管理人员使用自有资金投资的，参照本
条规定执行，相关人员不得利用职务便利或者私募基金管理
人的展业便利条件开展自有资金投资活动

私募基金管理人负责投资管理的管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩

第四十一条　基金管理公司可以设立子公司或者分公司等证监会规定形式的分支机构，按照证监会的规定从事相关业务
私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托管人托管私募基金财产、私募基金销售机构及其他私募基金、服务机构从事私募基金服务业务活动，应当遵守法律、行政
法规和国家监管规定，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，防范利益输送和利益冲突。

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