2024年申请证券类基金管理人 基本要求

申请证券类基金管理人

基本要求

 1）申请主体：名称和经营范围符合要求

●申请主体名称中标明“私募基金”“私募基金管理”字样；经营范围带有“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样，不得包含“投资咨询”等咨询类字样。

●不得关联民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等冲突业务

●遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

●自申请主体工商登记之日起12个月内申请。

2）出资人/股东:实缴合计1000万起、实控人有5年以上投资管理经验

● 出资架构应当简明、清晰、稳定，不存在层级过多、结构复杂等情形；

●出资人具有良好的信用记录，实际控制人具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关经验（见文末注释一）；

●出资人应具备与出资份额相匹配的实缴出资能力，并提供相应的证明材料说明实缴资金来源；

●自然人实控人应担任申请机构高管；

●法人、投资负责人合计持有20%或以上的股权；

●主要出资人（出资比例超过25%）近五年不得从事冲突类业务。

 3）高管及团队:信用记录良好、有专业胜任能力和相关工作经验

●申请机构专职员工人数不低于5人；

● 至少两名高管，一人负责投资（法人可兼任），一人负责合规风控；

● 法人资质要求：具有基金从业资格，大学以上学历，具有5年以上证券、基金、期货投资管理相关工作经验（见注释二），Zui近5年未从事过冲突业务，Zui近3年未被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施；

●投资负责人（投资总监）资质要求：具有基金从业资格，大学以上学历，具有5年以上证券、基金、期货投资管理相关工作经验（见注释二），Zui近5年未从事过冲突业务；且能提供2年以上可追溯的担任基金经理或投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料，单只产品净资产规模原则上不低于2000万（多人共同管理产品规模平均计算）；

● 合规风控负责人资质要求：具有基金从业资格，大学以上学历，具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验（见注释三），Zui近5年未从事过冲突业务。

●非高管员工要求：有基金从业资格，大学以上学历，有相关的从业经验

4 ）场地：独立的办公场地，提供场地使用证明材料

● 具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形；

●私募基金管理人注册地与经营地分离的，应当具有合理性并说明理由；

● 多角度拍摄办公大楼、 前台带LOGO的照片； 

● 经营场所系租赁所得的，自提请办理登记之日起，剩余租赁期应当不少于12个月，但有合理理由的除外；如为直接租赁，应提供租赁协议及产权证复印件；如为转租所得，应提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；如由股东、关联方等无偿提供取得，应提供原租赁协议或产权证、无偿使用证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。

5 ）商业计划书：详述展业计划，不套用模板

● 内容应包括投资团队介绍、投资方向、如何募集、如何选择投资对象等，并详细说明机构基金产品交易结构、资金来源及投资策略，详述机构未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容。（不得套用模板，应详细、具体描述真实的展业计划）