5号牌照（期货合约咨询服务）——收藏版

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5号牌照（期货合约咨询服务）

金融第5号牌，指的就是期货合约咨询业务。与香港金融4号牌（证券咨询业务）类似，香港金融5号牌（期货合约咨询业务）提供的是专业研究及咨询业务，有极强的专业要求，并牵涉数额巨大的资金流动，因此对从事这一业务的公司，也有相应的要求。

具体要求如下：

1、公司必须为依照香港《公司条例》注册成立的公司，或依照《公司条例》注册登记的境外公司，并拥有不少于10万港币流动资金（由于香港金融5号牌要求，不得持有客户资产，因此没有对公司实际认购资本提出要求。但对于某些特殊情况，则必须满足不低于500万港币的股份认购，和不少于300万港币的流动资金要求）。

2、公司内部必须设立完善的公司业务及管理架构，并委任合乎资格的专业人员对相关业务进行实时和有效的监督，以保证客户及股东的权益。所谓合乎资格，是指必须通过香港证监会的要求，取得相应资历证明，并在实际工作中体现出其管理能力。

其中，专业人员的资历证明包括：通过至少1个行业认可的资格考试；或取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位（也可为其他专业，但必须在以上其中两科学科中取得合格成绩）；或拥有法律、金融财务或会计方面的国际认可资格；具备5年以上的相关行业从业经验。

3、公司主要负责人除了需要满足相关学历和专业要求，还需要满足行业资历的要求。而资历要求包括：必须满足可以被证明的至少两年的管理技巧和经验；通过至少一个本地行业监管架构的认可考试；并在申请日回朔的6年内，至少有连续3年的相关行业经验。

只有满足以上要求，并将以上资料整理成册，才能向香港证监会递交金融5号牌的申请。而香港证监会则会根据所提交资料，对申请人的资历、经验、行业操守及公正性、公司偿付能力及财政方面的稳健性进行评估，以确定其是否符合获颁金融5号牌的相关要求。

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