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6号牌照(机构融资咨询)——收藏版

更新时间:2024-10-05 07:00:00
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香港金融6号牌作为香港金融9大监管牌照之一,与其他金融牌照一样需要满足极为严苛的要求,同时由于机构融资咨询业务的特殊性,对提供此项服务的公司又有更高的资金要求。

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想要申请金融6号牌照(机构融资咨询业务牌照),必须从公司和人员两方面满足证监会的要求。

1、公司资质及资金要求

依照香港《证券及期货条例》,想要在香港申请金融6号牌,必须以一家根据香港《公司条例》注册成立的香港公司(或依照《公司条例》登记备案的境外公司)为依托,并在公司内部设立完善的内部控制和监督体系,以应对金融市场可能发生的风险,保障客户及股东的利益。

由于机构融资咨询行业的特殊性,因此对申请者的资金实力提出了更高要求,对于一般的6号牌申请者(不持有客户资产的情况),必须满足不少于10万港币的流动资金要求(对于特殊情况,则必须满足股份认购不少于500万港币,流动资金不低于300万港币的条件)。如果该咨询公司还将担任拟上市公司的保荐人,那么该申请者必须满足认缴资本不低于1000万港币,流动资金不低于300万港币的条件。

2、负责人资历及经验要求

同时,要申请香港金融6号牌,还必须委任不少于2位且合乎资格的负责人,以对公司业务进行监督。在这2人中,至少需要有1人担任公司的执行董事,对公司业务进行实时监督,防止业务风险和行业腐败的发生。

所谓合乎资格,则是指需要满足专业学历和行业资历两方面的要求。通常,想要出任香港金融6号牌的负责人,必须获得会计、工商管理、经济、金融财务或法律专业的学位(也可为其他专业,但必须在上述其中2个学科中取得合格成绩);或取得国际认可的法律、会计或金融财务专业资格;或具有6年以上相关行业经验。

行业资历则是指通过至少1个本地监管架构的认可考试,并取得合格成绩,拥有可供证明的至少2年的管理技巧和经验。并在拥有在申请日起可追溯的6年内,至少有3年的相关行业经验。


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