香港12類金融牌照都有哪些？有什麼作用？

金融業是特許經營的行業，業務的展開不論是機構還是個人，均需要持有相應的牌照。

香港證券及期貨事務監察委員會（以下簡稱「香港證監會」）總共規定了12種受管規活動，即要從事以下12種相關的活動均需取得相應的金融牌照，才能在香港合法開展對應的金融活動。其中，與場外衍生工具有關的第11類和第12類受規管活動的牌照還尚未實施。

依照監管部門的不同，香港金融牌照可以分為以下幾類：

現有的10種牌照的現實應用：

1號牌照：證券交易

持有1號牌照的公司，允許為客户提供股票、股票期權、債權、互惠基金的買賣和經紀服務，還能夠提供單位信托基金配售及包銷證券的買入和賣出/沽出服務。

持有2號牌照的公司，允許為客户提供指數及商品期貨買賣的經紀服務，為客户買入或沽出期貨合約。

持有3號牌照的公司，允許為客户提供槓桿式外匯交易服務。

持有4號牌照的公司，可以發出對有關證券的研究報告及分析意見，並向客户提供投資證券的意見及建議。

與4號牌照類似，持有5號牌照的公司，也可對期貨合約進行研究及分析，並根據研究及分析的結果，向客户提出關於期貨的投資意見及建議。

取得6號牌照的公司，能夠擔任在港上市公司首次公開招股的保薦人。並對該公司的融資提供相關諮詢服務（如合併、收購、股份回購規則）及上市規則提供諮詢意見。

取得7號牌照的公司，能夠為客户提供買賣盤配對操作的電子交易平臺服務。

取得8號牌照的公司，能夠以客户股票為抵押品，為客户提供融資服務。

取得9號牌照的公司，為客户提供房地產投資計劃管理、證券或期貨合約管理服務。

針對公司、債券及主權國的信用可靠性進行等級評定。國際的評級機構有標準普爾、穆迪、惠譽，在香港只有獲得10號牌照纔可成為評級機構。